Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203, утверждено Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Указанным Положением Росфинмониторинг устанавливает перечень работников некредитных организаций, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение (часть 2 Положения п. 9), а также формы, периодичность, сроки и порядок прохождения обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Перечень лиц, обязанных пройти целевой инструктаж (п.3 Приказа № 203 Росфинмониторинга):
а) руководитель организации;
б) руководитель филиала организации;
в) заместитель руководителя организации (филиала);
г) специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
е) работники юридического подразделения организации (филиала), юрист, при наличии;
ж) работники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;
з) иные работники организации (филиала) с учетом особенностей деятельности организации и ее клиентов.
Деятельность компаний в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», подлежит обязательному контролю уполномоченными органами.
Особое внимание при подготовке компании к проверке органами Федеральной Службы Финансового Мониторинга руководству организаций необходимо уделить в связи со вступлением в силу с 24.01.2011 года изменений в ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях от 23.07.2010, существенно ужесточивших административные санкции за правонарушения в этой области. Так впервые введена санкция о дисквалификации руководителя организации и ответственного лица за соблюдением правил внутреннего контроля.
