19-26 февраля 2020
Мадрид-Толедо
(Испания)
Финансовый менеджмент и бухгалтерский
учёт на предприятии.
21-28 февраля 2020
Дубаи-Абу-Даби
(ОАЭ)
Финансово-экономический анализ
хозяйственной деятельности предприятия
Актуальные вопросы налогообложения.
07-19 марта 2020
Бангкок-Пхукет-
-Сингапур
предприятия в 2020 году
Управленческая, финансовая и
кадровая политика.
Семинары за рубежом:
По вопросам участия Вы
можете обращаться по тел.:
(495) 223-04-28, доб. 705
Соболева Мария Илиасовна
моб. 8-917-519-83-71
Уважаемые коллеги!
Институт финансового мониторинга «ИНТЕР-консалт» предлагает Вашему вниманию услугу «Абонентское обслуживание ПВК», с прохождением обязательного обучения или без обучения, и актуализацией Правил внутреннего контроля в исполнении Федерального закона № 115 от 07.08.2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" (ПОД/ФТ).
Исполнение обязанностей по ПОД/ФТ требует много времени, хорошего знания законодательства и практики его применения. А разработка Правил внутреннего контроля - юридической подготовки. Вы можете доверить решение проблемы Юридическому департаменту Института финансового мониторинга. Мы подготовили для Вас два варианта абонентского обслуживания: «ПВК + обучение» и «ПВК – просто о сложном».
В каждом варианте предлагается три тарифных плана. Тарифы ориентированы на необходимость, подготовленность и возможности Вашей организации и её сотрудников.
Подключение к абонентскому обслуживанию только при заказе базовой редакции ПВК.
Полная информация у Ваших персональных менеджеров, а так же по телефону +7 (495) 220-04-58.
Вариант «ПВК + обучение»:
В вариант включено:
1. Обучение в формате онлайн-вебинара: Целевой инструктаж; Повышения уровня знаний; Повышение квалификации (для поднадзорников ЦБ РФ) по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
2. Бесплатные консультации по вопросам выполнения требований законодательства РФ в области ПОД/ФТ и Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ.
3. Просмотр последующих вебинаров.
Вариант «ПВК – просто о сложном»:
Правила внутреннего контроля в исполнении ПОД/ФТ включают:
* Полные актуальные Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
* Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ)
* Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля
* Приказ об утверждении новой редакции ПВК Организации (ИП)
* Приказ о утверждении перечня лиц ознакомленных с ПВК
* Приказ об утверждении перечня обучаемых
* Приказ об утверждении форм фиксирования факта прохождения сотрудниками обучения
* Приказ о проведении проверки Внутреннего контроля в Организации (ИП)
* Акт проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц
Приложение 1. Критерии выявления и признаки необычных операций (сделок), осуществление которых может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, а также основные критерии выявления и признаки необычных сделок, осуществление которых может быть направлено на финансирование терроризма
Приложение 2. Внутреннее сообщение об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделке)
Приложение 3. Анкета клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя – физического лица и бенефициарного владельца
Приложение 4. Анкета клиента - юридического лица, выгодоприобретателя юридического лица
Приложение 5. Дополнительные данные к анкете клиента - юридического лица
Приложение 6. Анкета клиента - индивидуального предпринимателя
Приложение 7. Анкета клиента – иностранной структуры без образования юридического лица
Приложение 8. Акт о проведённой проверке по выявлению клиентов ООО (ИП) «......», в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и/или иного имущества
Приложение 9. Перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
Приложение 10. Внутреннее распоряжение об отказе в совершении операции
Приложение 11. Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества
Приложение 12. Журнал учёта информации о применённых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
Приложение 13. Журнал учёта информации о факте обращения клиента в Общество за разъяснением причин неосуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиента и о факте информировании клиента
Приложение 14. Журнал учёта и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическому лицу
Приложение 15. Внутреннее сообщение о выявлении нарушений работниками ООО (ИП) «............» требований законодательства Российской Федерации нормативных актов Росфинмониторинга в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и форма Отчёта о результатах проверки внутреннего контроля
Приложение 16. Журнал учёта сотрудников прошедших внутреннее обучение по ПОД/ФТ и ФРОМУ
Приложение 17. План-график обучения сотрудников по ПОД/ФТ и ФРОМУ
Приложение 18. Анкета (вопросы) для установления публичных должностных лиц (ПДЛ)
Приложение 19. Форма Журнала отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операций
Приложение 20. Форма Журнала учёта информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом
Приложение 21. Основные понятия
Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203, утверждено Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Указанным Положением Росфинмониторинг устанавливает перечень работников некредитных организаций, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение (часть 2 Положения п. 9), а также формы, периодичность, сроки и порядок прохождения обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Перечень лиц, обязанных пройти целевой инструктаж (п.3 Приказа № 203 Росфинмониторинга):
а) руководитель организации;
б) руководитель филиала организации;
в) заместитель руководителя организации (филиала);
г) специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
е) работники юридического подразделения организации (филиала), юрист, при наличии;
ж) работники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;
з) иные работники организации (филиала) с учетом особенностей деятельности организации и ее клиентов.
Деятельность компаний в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», подлежит обязательному контролю уполномоченными органами.
Особое внимание при подготовке компании к проверке органами Федеральной Службы Финансового Мониторинга руководству организаций необходимо уделить в связи со вступлением в силу с 24.01.2011 года изменений в ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях от 23.07.2010, существенно ужесточивших административные санкции за правонарушения в этой области. Так впервые введена санкция о дисквалификации руководителя организации и ответственного лица за соблюдением правил внутреннего контроля.
