19-26 ноября 2019

Мадрид-Толедо

(Испания)

madrid

Финансовый менеджмент и бухгалтерский

учёт на предприятии.


21-28 ноября 2019

Дубаи-Абу-Даби

(ОАЭ)

dubai

Финансово-экономический анализ

хозяйственной деятельности предприятия

Актуальные вопросы налогообложения

Подготовка к годовому отчёту.


07-19 декабря 2019

Бангкок-Пхукет-

-Сингапур

bangkok

Разработка стратегии развития

предприятия в 2020 году

Управленческая, финансовая и

кадровая политика.


Семинары за рубежом:

По вопросам участия Вы

можете обращаться по тел.:

(495) 223-04-28, доб. 705

Соболева Мария Илиасовна

моб. 8-917-519-83-71

                                                                                           Уважаемые коллеги!

 

  Институт финансового мониторинга «ИНТЕР-консалт» предлагает Вашему вниманию услугу «Абонентское обслуживание ПВК», с прохождением обязательного обучения или без обучения, и актуализацией Правил внутреннего контроля в исполнении Федерального закона № 115 от 07.08.2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" (ПОД/ФТ).

  Исполнение обязанностей по ПОД/ФТ требует много времени, хорошего знания законодательства и практики его применения. А разработка Правил внутреннего контроля - юридической подготовки. Вы можете доверить решение проблемы Юридическому департаменту Института финансового мониторинга. Мы подготовили для Вас два варианта абонентского обслуживания: «ПВК + обучение» и «ПВК – просто о сложном».

  В каждом варианте предлагается три тарифных плана. Тарифы ориентированы на необходимость, подготовленность и возможности Вашей организации и её сотрудников.

Подключение к абонентскому обслуживанию только при заказе базовой редакции ПВК.

 Полная информация у Ваших персональных менеджеров, а так же по телефону +7 (495) 220-04-58.

   Вариант «ПВК + обучение»:

  В вариант включено:

 1. Обучение в формате онлайн-вебинара: Целевой инструктаж; Повышения уровня знаний; Повышение квалификации (для поднадзорников ЦБ РФ) по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

 2. Бесплатные консультации по вопросам выполнения требований законодательства РФ в области ПОД/ФТ и Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ.

 3. Просмотр последующих вебинаров.

 

   Вариант «ПВК – просто о сложном»:

  Правила внутреннего контроля в исполнении ПОД/ФТ включают:

 * Полные актуальные Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

 * Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ)

 * Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля

 * Приказ об утверждении новой редакции ПВК Организации (ИП)

 * Приказ о утверждении перечня лиц ознакомленных с ПВК

 * Приказ об утверждении перечня обучаемых

 * Приказ об утверждении форм фиксирования факта прохождения сотрудниками обучения

 * Приказ о проведении проверки Внутреннего контроля в Организации (ИП)

 * Акт проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц

  Приложение 1. Критерии выявления и признаки необычных операций (сделок), осуществление которых может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, а также основные критерии выявления и признаки  необычных сделок, осуществление которых может быть направлено на финансирование терроризма

  Приложение 2. Внутреннее сообщение об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделке)

  Приложение 3. Анкета клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя – физического лица и бенефициарного владельца

  Приложение 4. Анкета клиента - юридического лица, выгодоприобретателя юридического лица

  Приложение 5. Дополнительные данные к анкете клиента - юридического лица

  Приложение 6. Анкета клиента - индивидуального предпринимателя

  Приложение 7. Анкета клиента – иностранной структуры без образования юридического лица

  Приложение 8. Акт о проведённой проверке по выявлению клиентов ООО (ИП) «......», в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и/или иного имущества

  Приложение 9. Перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

  Приложение 10. Внутреннее распоряжение об отказе в совершении операции

  Приложение 11. Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества

  Приложение 12. Журнал учёта информации о применённых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

  Приложение 13. Журнал учёта информации о факте обращения клиента в Общество за разъяснением причин неосуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиента и о факте информировании клиента

  Приложение 14. Журнал учёта и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическому лицу

  Приложение 15. Внутреннее сообщение о выявлении нарушений работниками ООО (ИП) «............» требований законодательства Российской Федерации нормативных актов Росфинмониторинга в сфере противодействия легализации (отмыванию)  доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и форма Отчёта о результатах проверки внутреннего контроля

  Приложение 16. Журнал учёта сотрудников прошедших внутреннее обучение по ПОД/ФТ и ФРОМУ

  Приложение 17. План-график обучения сотрудников по ПОД/ФТ и ФРОМУ

  Приложение 18. Анкета (вопросы) для установления публичных должностных лиц (ПДЛ)

  Приложение 19. Форма Журнала отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операций

  Приложение 20. Форма Журнала учёта информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом

  Приложение 21. Основные понятия

Печать

Uvedomleniesm3

 


 

 

Печать

   Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203, утверждено Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Указанным Положением Росфинмониторинг устанавливает перечень работников некредитных организаций, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение (часть 2 Положения п. 9), а также формы, периодичность, сроки и порядок прохождения обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Перечень лиц, обязанных пройти целевой инструктаж (п.3 Приказа № 203 Росфинмониторинга):

а) руководитель организации;

б) руководитель филиала организации;

в) заместитель руководителя организации (филиала);

г) специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;

д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

е) работники юридического подразделения организации (филиала), юрист, при наличии;

ж) работники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;

з) иные работники организации (филиала) с учетом особенностей деятельности организации и ее клиентов.

Деятельность компаний в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», подлежит обязательному контролю уполномоченными органами.

Особое внимание при подготовке компании к проверке органами Федеральной Службы Финансового Мониторинга руководству организаций необходимо уделить в связи со вступлением в силу с 24.01.2011 года изменений в ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях от 23.07.2010, существенно ужесточивших административные санкции за правонарушения в этой области. Так впервые введена санкция о дисквалификации руководителя организации и ответственного лица за соблюдением правил внутреннего контроля.

Самым тяжёлым последствием невнимания к соблюдению требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма может стать не столько наложение административного штрафа и приостановление отдельных операций, сколько административное приостановление деятельности организации сроком до 90 суток, что неизбежно повлечет крупные убытки для любого бизнеса.