14-21 июля 2018г.

Неаполь-о. Искья (Италия)


Описание: http://skoda-superb.net/wp-content/uploads/2011/11/ka-300x225.jpg

Управленческая,   финансовая

и кадровая политика

на предприятии

22-29 сентября 2018г.

Лимассол (Кипр)

Описание: https://www.telegraph.co.uk/content/dam/Travel/Destinations/Europe/Cyprus/cyprus-do-ruins-of-Ancient-Kourion-small.jpg

Бухгалтерский и налоговый

учёт. Подготовка к отчёту

предприятия за 9 месяцев.


22-29 ноября 2018г.

Дубай-Абу-Даби (ОАЭ)

  Описание: https://kerch.fm/uploads/posts/2016-11/thumbs/1478092973_avatar.jpg

Финансово-экономический

анализ хозяйственной

деятельности предприятия.

Актуальные вопросы

налогообложения.

Подготовка к годовому

отчёту.

Семинары за рубежом:

По вопросам участия Вы

можете обращаться по тел.:

(495) 223-04-28, доб. 705

Соболева Мария Илиасовна

моб. 8-917-519-83-71

Образовательные программы

Печать

Целевой инструктаж по ПОД/ФТ


страховые организации

лизинговые и факторинговые компании

организации федеральной почтовой связи

ломбарды и ювелирные компании

тотализаторы, букмекеры, лотереи

риэлторы

операторы по приему платежей

кредитные потребительские кооперативы

микрофинансовые организации





ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

8 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля страховых компаний

Институциально-правовые основы финансового мониторинга


Международные стандарты ПОД/ФТ

1. Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.

2. Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

3. Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

 

Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

1. Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

2. Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

3. Государственное регулирование на рынке страхования.

4. Ознакомительно - государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.

5. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения (Росстрахнадзор).

6. Саморегулируемые организации и их роль.

 

Надзор в сфере ПОД/ФТ

1. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

2. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ страховой отрасли.

3. Взаимодействие Росфинмониторинга с Росстрахнадзором.

4. Организация и осуществление внутреннего контроля.

 

Права и обязанности страховых организаций

1. Понятия: финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование и специальный учет организаций, осуществляющих операции на рынке страхования.

2. Основные права и обязанности страховых организаций, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации. Особенности работы страховых компаний с иностранным уставным капиталом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.

3. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

 

Требования к разработке правил внутреннего контроля

 Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.

 

Система подготовки и обучения кадров организаций

1. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

2. Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

 

Критерии выявления операций подлежащих контролю

1. Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.

2. Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в рамках страховой отрасли.

 

Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

1. Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

2. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

 

Круглый стол: «Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ  к страховым компаниям».

Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.

 

лизинговые и факторинговые компании


ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

8 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля лизинговых и факторинговых компаний

Институциально-правовые основы финансового мониторинга

Международные стандарты ПОД/ФТ

1. Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.

2. Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

3. Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

 

Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

1. Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

2. Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

3. Государственное регулирование лизинговых и факторинговых компаний.

4. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

5. Саморегулируемые организации и их роль.

 

Надзор в сфере ПОД/ФТ

1. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

2. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в лизинговых и факторинговых компаниях.

3. Организация и осуществление внутреннего контроля.

 

Права и обязанности лизинговых и факторинговых компаний.

1. Понятия: финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование компаний, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

2. Специальный учет лизинговых и факторинговых компаний.

3. Основные права и обязанности лизинговых и факторинговых компаний. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.

4. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

 

Требования к разработке правил внутреннего контроля

 Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.

 

Система подготовки и обучения кадров организаций

1. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

2. Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

 

Критерии выявления операций подлежащих контролю

1. Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.

2. Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

 

Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

1. Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

2. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

 

/Эксперты по ПОД/ФТ/

Круглый стол: «Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в отрасли».

Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.

/Эксперт по ПОД/ФТ/

 


ломбарды и ювелирные компании


ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

8 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля ювелирной отрасли и ломбардов

Институциально-правовые основы финансового мониторинга


Международные стандарты ПОД/ФТ

1. Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.

2.  Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

3. Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

 

Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

1. Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

2. Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

3. Ознакомительно: Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.

4. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

5. Саморегулируемые организации и их роль.

 

Надзор в сфере ПОД/ФТ

1. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в ювелирных организациях и ломбардах.

2. Взаимодействие Росфинмониторинга с Государственной Пробирной палатой РФ и Межрегиональными управлениями..

/Эксперты по ПОД/ФТ/

 

Надзор в сфере ПОД/ФТ, права и обязанности ювелирных организаций и ломбардов

1. Государственное регулирование на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней.

2. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

3. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в ювелирных организациях и ломбардах.

4. Взаимодействие Государственной Пробирной Палаты РФ с Росфинмониторингом.

5. Организация и осуществление внутреннего контроля. Специфика ювелирной отрасли. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации.

6. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Государственной Пробирной Палаты РФ.

Требования к разработке правил внутреннего контроля

Система подготовки и обучения кадров организаций

Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

/Представители Пробирной палаты РФ/ 

 

Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

1. Ознакомительно: Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

2. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.

3. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

 

Требования к разработке правил внутреннего контроля

 Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.

 

Система подготовки и обучения кадров организаций

1. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

2. Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

/Эксперты по ПОД/ФТ/

 

Критерии выявления операций подлежащих контролю

1. Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.

2. Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

 

Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

1. Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

2. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

 

/Представители Пробирной палаты РФ/ 

/Эксперт по ПОД/ФТ/

Круглый стол: «Финансовый мониторинг на ювелирном предприятии. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в ювелирной отрасли».

Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.

/Представители Пробирной палаты РФ/ 

/Эксперт по ПОД/ФТ/

 

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Программа на более 8  академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля ювелирной отрасли и ломбардов

 

1 день

Надзор в сфере ПОД/ФТ

1. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

2. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в ювелирных организациях.

3. Взаимодействие Российской государственной Пробирной Палаты с надзорными органами.

4. Организация и осуществление внутреннего контроля.

Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

1. Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

2. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.

3. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю в Российской государственной Пробирной Палате. Сроки представления. Способы представления. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Российской государственной Пробирной Палаты.

 

Требования к разработке правил внутреннего контроля

 Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.

 

Критерии выявления операций подлежащих контролю

1. Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.

2. Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

 

Система подготовки и обучения кадров организаций

1. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

2. Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

 

Ответы на вопросы

/Представители Пробирной палаты РФ/

Международные стандарты ПОД/ФТ

1. Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.

2 Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

3. Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

 

Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

1. Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

2. Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

3. Государственное регулирование на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней.

4. Ознакомительно: государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.

5. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

6. Саморегулируемые организации и их роль.

 

Надзор в сфере ПОД/ФТ

1. Порядок представления информации об операциях в ювелирной отрасли, подлежащих контролю в Росфимониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

2. Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в ювелирной отрасли. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

3. Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.

 

Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

1. Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

2. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

 

Круглый стол: «Финансовый мониторинг на ювелирном предприятии. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в ювелирной отрасли».

Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.

/Представители государственной Пробирной палаты РФ/ 

/Эксперт по ПОД/ФТ/

Выдача свидетельств серии СО участникам за пройденный целевой инструктаж  - 8 часов.


2 день

Надзор в сфере ПОД/ФТ. Характерные нарушения выявляемые при выездных проверках.

Ответы на вопросы

Всё о правилах внутреннего контроля.

Проверочные мероприятия, проводимые органами федерального пробирного надзора в отношении организаций, осуществляющих деятельность в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней.

Цели, задачи и предмет проверки органами федерального пробирного надзора по ПОД/ФТ. Основы законодательства по ПОД/ФТ

1. Информация представляемая организациями при проведении проверки по ПОД/ФТ (подробный разбор правил предоставления информации).

2. Соблюдение требований Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г.:

- по документальному фиксированию сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и иным сделкам (подробный разбор правил предоставления информации);

- по идентификации клиентов организации (подробный разбор правил предоставления информации с разъяснениями экспертов (подробный разбор правил предоставления информации);

- по направлению в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и иных операциях.

3. Операции, подлежащие обязательному контролю. Подробное разъяснение отдельных положений законодательства.

 

Характерные нарушения, допускаемые ювелирными компаниями

1. Выявление иностранных публичных должностных лиц в соответствии с Федеральным законом № 27 Система правового регулирования противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в Российской Федерации.

2. Характерные нарушения, допускаемые ювелирными компаниями. Ответственность за легализацию преступных доходов в современных условиях.

 

/Представители Пробирной палаты РФ/

Основные направления деятельности и полномочия правоохранительных органов.

1. Санкции, предусмотренные КоАП РФ за неисполнение организациями и их должностными лицами законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2. Существующий прокурорский надзор за соблюдением ювелирными компаниями законодательства о противодействии легализации преступных доходов и финансированию терроризма.

/Представители Пробирной палаты РФ/ 

Круглый стол: «Практика контроля за соблюдением требований законодательства о ПОД/ФТ».

/Представители Пробирной палаты РФ/ 

Выдача свидетельств серии СД участникам за пройденный целевой инструктаж  - более 8 часов.

Закрытие мероприятия.

 

тотализаторы, букмекеры, лотереи


ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

8 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля компаний, содержащих тотализаторы, букмекерские конторы, организующие и проводящие лотереи

Международные стандарты ПОД/ФТ

1. Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.

2. Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

3. Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

 

Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

1. Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

2. Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

3. Государственное регулирование организаций, не имеющих надзорных органов.

4. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

5. Саморегулируемые организации и их роль.

 

Надзор в сфере ПОД/ФТ

1. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

2. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в компаниях и организациях, содержащих тотализаторы, букмекерские конторы, организующие и проводящие лотереи.

3. Организация и осуществление внутреннего контроля.

4. Особенности организации внутреннего контроля в  компаниях и организациях, содержащих тотализаторы, букмекерские конторы, организующие и проводящие лотереи.

 

Права и обязанности компаний и организаций, содержащих тотализаторы, букмекерские конторы, организующие и проводящие лотереи.

1. Понятия: финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

2. Основные права и обязанности организаций, содержащих тотализаторы, букмекерские конторы, организующие и проводящие лотереи. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.

3. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

 

Требования к разработке правил внутреннего контроля

 Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.

 

Система подготовки и обучения кадров организаций

1. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

2. Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

 

Критерии выявления операций подлежащих контролю

1. Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.

2. Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

 

Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

1. Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

2. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Круглый стол: «Финансовый мониторинг на современном предприятии. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ».

Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорного органа.

/Эксперты по ПОД/ФТ/

 


риэлторы


ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

8 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля организаций, оказывающие посреднические услуги при  осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

Институциально-правовые основы финансового мониторинга

Международные стандарты ПОД/ФТ

1. Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.

2. Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

3. Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

 

Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

1. Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

2. Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

3. Государственное регулирование организаций, оказывающих посреднические услуги при  осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

4. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

5. Саморегулируемые организации и их роль.

 

Надзор в сфере ПОД/ФТ

1. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

2. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ организаций, оказывающих посреднические услуги при  осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

3. Организация и осуществление внутреннего контроля.

 

Права и обязанности организаций, оказывающих посреднические услуги при  осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

1. Понятия: финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование компаний, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

2. Специальный учет в организациях, оказывающих посреднические услуги при  осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

3. Основные права и обязанности в  организациях, оказывающих посреднические услуги при  осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.

4. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

 

Требования к разработке правил внутреннего контроля

 Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.

 

Система подготовки и обучения кадров организаций

1. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

2. Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

 

Критерии выявления операций подлежащих контролю

1. Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.

2. Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

 

Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

1. Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

2. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

/Эксперты по ПОД/ФТ/

Круглый стол: «Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в организациях, оказывающих посреднические услуги при  осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества».

Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.

/Эксперты по ПОД/ФТ/

 


операторы по приему платежей


ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

8 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля организаций, не являющимися кредитными организациями, осуществляющими прием от физических лиц наличных денежных средств

Институциально-правовые основы финансового мониторинга

Международные стандарты ПОД/ФТ

1. Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.

2. Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

3. Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

 

Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

1. Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

2. Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

3. Государственное регулирование не кредитных организаций, осуществляющих прием от физических лиц наличных денежных средств.

4. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

5. Саморегулируемые организации и их роль.

 

Надзор в сфере ПОД/ФТ

1. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

2. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в не кредитных организациях, осуществляющих прием от физических лиц наличных денежных средств.

3. Организация и осуществление внутреннего контроля.

 

Права и обязанности не кредитных организаций, осуществляющих прием от физических лиц наличных денежных средств.

1. Понятия: финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование компаний, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

2. Специальный учет в не кредитных организациях, осуществляющих прием от физических лиц наличных денежных средств.

3. Основные права и обязанности в не кредитных организациях, осуществляющих прием от физических лиц наличных денежных средств. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.

4. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

 

Требования к разработке правил внутреннего контроля

 Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.

 

Система подготовки и обучения кадров организаций

1. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

2. Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

 

Критерии выявления операций подлежащих контролю

1. Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.

2. Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

 

Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

1. Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

2. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

/Эксперты по ПОД/ФТ/

Круглый стол: «Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в отрасли».

Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.

/Эксперты по ПОД/ФТ/

 


кредитные потребительские кооперативы


ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

8 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля кредитных потребительских кооперативов

Международные стандарты ПОД/ФТ

1. Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.

2. Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

3. Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

 

Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

1. Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

2. Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

3. Государственное регулирование организаций, не имеющих надзорных органов.

4. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

5. Саморегулируемые организации и их роль.

 

Надзор в сфере ПОД/ФТ

1. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

2. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в кредитных потребительских кооперативах.

3. Организация и осуществление внутреннего контроля.

4. Особенности организации внутреннего контроля в кредитных потребительских кооперативах.

 

Права и обязанности кредитных потребительских кооперативов.

1. Понятия: финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Специальный учет кредитных потребительских кооперативов.

2. Основные права и обязанности кредитных потребительских кооперативов. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.

3. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

 

Требования к разработке правил внутреннего контроля

 Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.

 

Система подготовки и обучения кадров организаций

1. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

2. Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

 

Критерии выявления операций подлежащих контролю

1. Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.

2. Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

 

Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

1. Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

2. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Круглый стол: «Финансовый мониторинг на современном предприятии. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в кредитных потребительских кооперативах».

Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорного органа.

/Эксперты по ПОД/ФТ/

 


микрофинансовые организации


ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

8 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля микрофинасовых организаций

Международные стандарты ПОД/ФТ

1. Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.

2. Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

3. Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

 

Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

1. Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

2. Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

3. Государственное регулирование организаций, не имеющих надзорных органов.

4. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

5. Саморегулируемые организации и их роль.

 

Надзор в сфере ПОД/ФТ

1. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

2. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в микрофинансовых организациях.

3. Организация и осуществление внутреннего контроля.

4. Особенности организации внутреннего контроля в микрофинансовых организациях.

 

Права и обязанности кредитных потребительских кооперативов.

1. Понятия: финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Специальный учет микрофинансовых организаций.

2. Основные права и обязанности микрофинасовых организаций. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.

3. Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ <Организация>. Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

 

Требования к разработке правил внутреннего контроля

 Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска.

 

Система подготовки и обучения кадров организаций

1. Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

2. Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

 

Критерии выявления операций подлежащих контролю

1. Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.

2. Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

 

Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

1. Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

2. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Круглый стол: «Финансовый мониторинг на современном предприятии. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в микрофинансовых организациях».

Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорного органа.

/Эксперты по ПОД/ФТ/

 

Печать

При поддержке Государственной Пробирной Палаты России в рамках программы  повышения  квалификации  руководителей и специалистов организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих производство ювелирных изделий, оптовую, розничную, комиссионную торговлю, скупку у граждан ювелирных изделий и лома таких изделий, бухгалтеров, занимающихся учетом драгоценных металлов, главных инженеров, специалистов технических служб, отвечающих за организацию работ с оборудованием, приборами, изделиями, содержащими драгоценные металлы. в семинаре по теме:

 

«УЧЁТ и ХРАНЕНИЕ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ НА СОВРЕМЕННОМ ПРЕДПРИЯТИИ»


ПРОГРАММА семинара-практикума:


1. Нормативно-правовые документы, регламентирующие оборот драгоценных металлов (ДМ), в том числе:

1.1. Действующее законодательство в области оборота драгоценных металлов.

1.2. Кодекс об административных правонарушениях применительно к нарушениям в сфере оборота драгоценных металлов.

1.3. Инструкция Минфина от 29.08.2001 68н (ИМФ-68н);

- порядок разработки Инструкции предприятия по работе с драгоценными металлами.

1.4. Формы федерального государственного статистического наблюдения за движением драгоценных металлов и драгоценных камней.

1.5. Государственный контроль за деятельностью организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих производство ювелирных изделий, оптовую, розничную, комиссионную торговлю, скупку у граждан ювелирных изделий и лома таких изделий.

1.6. Постановка на специальный учёт.

2. Организация учёта расходования драгоценных металлов и драгоценных камней при их производстве, использовании и обращении.

2.1. Хранение драгоценных металлов и драгоценных камней.

2.2. Учёт лома, отходов драгоценных металлов и драгоценных камней при их использовании и обращении.

2.3. Учёт драгоценных металлов в сырье: нормирование; особенности учёта ДМ в различных сырьевых группах (в промышленности и ювелирном производстве).

3. Учёт драгоценных металлов в оборудовании:

3.1. Учёт ДМ в оборудовании, запись сведений о содержании ДМ.

3.2. ГОСТ 2.608-78, запись сведений о содержании ДМ в паспортах и формулярах.

3.3. Комиссионное определение содержания ДМ.

3.4. Электронный перечень содержания ДМ в объектах учёта.

3.5. Инвентаризация оборудования, содержащего ДМ.

3.6. Списание оборудования, содержащего ДМ, использование изъятых при списании элементов.

4. Учёт драгоценных металлов в ломе и отходах:

4.1. Источники образования лома и отходов драгоценных металлов (ЛОДМ), инвентаризация и учёт.

4.2. Оценка ЛОДМ.

4.3. Организация сдачи ЛОДМ на переработку.

5. Обеспечение сохранности. Материальная ответственность. Порядок оценки ущерба от недостач.

5.1. Административная ответственность за нарушение правил извлечения, производства, использования, обращения, получения, учёта и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней или изделий, их содержащих.

6. Отчётность по формам федерального государственного статистического наблюдения за движением драгоценных металлов в сырье (2-ДМ), в оборудовании (4-ДМ), в ломе и отходах (приложение в 2-ДМ).

7. Учёт серебра в кинофоторентгенматериалах.

8. Учёт алмазного инструмента.

 
 

Печать

 

В настоящее время наш Институт продолжает готовить серию семинаров для автотранспортных предприятий, в том числе, при поддержке Росстрахнадзора.

 ТЕМЫ И НАПРАВЛЕНИЯ СЕМИНАРОВ

В рамках семинаров будет организована работа секций пассажирского, промышленного и грузового транспорта.

1. Государственная поддержка транспортного бизнеса в части эффективного внедрения и исполнения  требований к процедуре обеспечения безопасности, разделение бюджетных и собственных средств хозяйствующих субъектов, упорядочивание их ответственности.

2. Меры налогового стимулирования, поддержания спроса на перевозки, повышение конкурентоспособности российских перевозчиков.

3. Эффективное применение и исполнение действующего законодательства владельцами как государственных, так и частных автотранспортных инфраструктур, в частности  нормативно-правовой базы на основании ФЗ «О транспортной безопасности» №16 от 09.02.2007 г. и комплексной программы обеспечения безопасности населения на транспорте.

4. Применение и исполнение действующего законодательства, регламентирующего отношения связанные с обязательным страхованием ответственности перевозчика (Проект Федерального закона N 435917-5 «Об обязательном страховании гражданской ответственности перевозчика за причинение вреда пассажирам») (внесен Правительством РФ; принят в первом чтении - Постановление ГД ФС РФ от 01.11.2010 N 4329-5 ГД).

5. Транспортный контроль в условиях образования Таможенного союза. Международные автомобильные перевозки.

6. Борьба с терроризмом и безопасность на городском транспорте. Требования к конструктивной и эксплуатационной безопасности транспортных средств автомобильного, городского пассажирского транспорта.

7. Европейское соглашение о международной дорожной перевозке опасных грузов (ДОПОГ). Порядок утверждения условий перевозок опасных грузов для случаев, предусмотренных ДОПОГ. Порядок выдачи специальных разрешений (на перевозку опасных грузов; международных автомобильных перевозок и др.).

8. Применение спутниковой навигационной системы ГЛОНАСС в целях обеспечения транспортной безопасности и другие российские инновационные разработки в области транспортной безопасности.

 

В качестве докладчиков и преподавателей приглашены руководители и ведущие специалисты Министерства транспорта РФ, МАДИ, НИИАТ, ЗАО «ПромтрансНИИпроект», Горного университета и другие.

Учебная программа рассчитана на руководителей государственных и частных объединений и предприятий транспортного комплекса России, их заместителей и главных специалистов, начальников структурных и функциональных подразделений, а также менеджеров, курирующих вопросы производства, техники и оборудования, инвестиций и финансов, реконструкции и технического перевооружения.

Учебные занятия по указанной тематике пройдут как в Москве, так и за рубежом.

Данное обучение, направленное на повышение квалификации руководителей и специалистов автотранспортных и дорожно-строительных предприятий и организаций, и  организует серию семинаров - совещаний проводится по общей теме: ИННОВАЦИОННАЯ ПОЛИТИКА АВТОМОБИЛЬНОГО И ДОРОЖНО-СТРОИТЕЛЬНОГО ПРЕДПРИЯТИЯ РОССИИ: комплексный подход к решению задач обеспечения развития дорожной деятельности для государственных и частных компаний, государственные мероприятия, направленные на повышение конкурентоспособности российских автомобильных перевозчиков и дорожно-строительных предприятий, перспективы развития и совершенствование системы управления в сфере автомобильного и дорожного хозяйства.

 
 

Печать

Таможенная стоимость, корректировка, контроль, таможенные проверки, сроки.

Обеспечение, взыскание и возврат таможенных платежей.

Обжалование незаконных решений таможенных органов.

 

 

Как доказывать таможенную стоимость;

Как избежать излишней уплаты таможенных платежей;

Как правильно отвечать на запросы и требования таможенных органов;

Как избежать ошибок при проведении таможенными органами таможенного контроля и

таможенных проверок;

Как грамотно обжаловать действия (бездействия) и решения таможенных органов;

Как взыскать убытки, причиненные незаконными действиями таможенных органов.

 

В программу включено:

 

1. Соотношение законодательства Таможенного союза и Российской Федерации, как
применяются приказы, инструкции, письма и другие акты ФТС РФ.
2. Практические вопросы таможенной стоимости по Соглашению стран Таможенного    союза
3. Контроль таможенной стоимости по Таможенному кодексу Таможенного союза до и    после выпуска.
Формы таможенного контроля
4. Система управления рисками – пределы влияния на оформление таможенной стоимости ниже    профиля риска (ИТС).
5. Сроки выпуска товаров и задержание товаров (основания, сроки, оплата хранения) по    новому таможенному кодексу.
6. Корректировка таможенной стоимости – новые положения.
7. Ошибки, допускаемые при определении таможенной стоимости и оформлении документов, как    их избежать.
8. Дополнительные начисления к стоимости сделки, скидки и платежи за использование
товарного знака при формировании таможенной стоимости, оформление в договоре
9. Обеспечение уплаты таможенных платежей: способы, определение суммы беспечения,    изменения в новом таможенном законодательстве.
10. Взыскание таможенных платежей.
11. Правовой статус брокера. Ответственность декларанта и таможенного представителя
(брокера) по новому Таможенному кодексу.
12. Возврат таможенных платежей.
13. Необходимые (обязательные) документы для подтверждения сведений по таможенной
стоимости по таможенному законодательству.
14. Дополнительные документы, представляемые по требованию таможенных органов, оценка их    обязательности. Обязан ли декларант заверять документы в ТПП.
15. Таможенные проверки - камеральные и выездные: периодичность, порядок проведения, права    и обязанности проверяемого лица.
16. Таможенные аспекты внешнеторгового договора, требования к коммерческим документам    с учетом таможенного законодательства (инвойс, прайс-лист и т.д.) в целях снижения риска    корректировки.
17. Как грамотно отвечать на запросы и требования таможенных органов о представлении    дополнительных документов и сведений
18. Таможенная экспертиза при проведении таможенного контроля: что должен знать декларант.
19. Взыскание убытков, причиненных незаконными действиями таможенных органов.
20. Споры по кодам ТН ВЭД.

21. Обжалование действий (бездействия) и решений таможенных органов, связанных с
проведением таможенного контроля: возможности и результаты
22. Вопросы административной ответственности, связанные с таможенными платежами и   кодами ТН ВЭД (ст. 16.2 КоАП РФ).
23. Судебная практика по таможенным спорам, комментарий.

 
 

Печать

                   Повышение уровня знаний по ПОД/ФТ

страховые организации

лизинговые и факторинговые компании

организации федеральной почтовой связи

ломбарды

ювелирные компании

тотализаторы, букмекеры, лотереи

риэлторы

операторы по приему платежей

кредитные потребительские кооперативы

микрофинансовые организации

страховые организации



ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Повышения уровня знаний в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля страховых компаний

1. Организационная структура Росстрахнадзора  и его территориальных подразделений.

2. Общий обзор законодательства в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3. Обзор действующих нормативно-правовых актов.

4. Обзор изменений в законодательстве:

4.1. Сопоставление Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»

4.2. Рассмотрение Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденное приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203 (сравнение с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г. № 256)

4.3. Рассмотрение Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. № 983-р (сравнение с распоряжением Правительства Российской Федерации от 10 июня 2010 г. № 967-р)

4.4. Рассмотрение Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11 августа 2010 г. N 213 «Об утверждении Рекомендаций по сведениям, включаемым в сообщение  сотрудника организации об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделке)»

4.5. Планируемые изменения в законодательстве в области противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5. Требования к разработке правил внутреннего контроля:

5.1. Критерии выявления операций подлежащих контролю.

5.2. Организация и осуществление внутреннего контроля. Специфика страховой отрасли. Лицензирование и специальный учет организаций, осуществляющих операции на рынке страхования.

5.3. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации.

6. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ в разрезе Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».

6.1. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.

6.2. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ страховой отрасли.

6.3. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

6.4. Основные права и обязанности страховых организаций, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации. Особенности работы страховых компаний с иностранным уставным капиталом.

7. Рассмотрение Типовых вопросов для организаций, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий по применению некоторых норм Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативно-правовых актов.

8. Концепция национальной стратегии противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

9. Ответы на вопросы, круглый стол, обсуждение общих и частных вопросов.

Круглый стол: «Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ  к страховым компаниям. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росстрахнадзора».

 

 

лизинговые и факторинговые компании

ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Повышения уровня знаний в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля лизинговых и факторинговых компаний

1. Организационная структура Росфинмониторинга  и его территориальных подразделений.

2. Общий обзор законодательства в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3. Обзор действующих нормативно-правовых актов.

4. Обзор изменений в законодательстве:

4.1. Сопоставление Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»

4.2. Рассмотрение Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденное приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203 (сравнение с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г. № 256)

4.3. Рассмотрение Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. № 983-р (сравнение с распоряжением Правительства Российской Федерации от 10 июня 2010 г. № 967-р)

4.4. Рассмотрение Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11 августа 2010 г. N 213 «Об утверждении Рекомендаций по сведениям, включаемым в сообщение  сотрудника организации об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделке)»

4.5. Планируемые изменения в законодательстве в области противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5. Требования к разработке правил внутреннего контроля:

5.1. Критерии выявления операций подлежащих контролю.

5.2. Организация и осуществление внутреннего контроля. Специфика отрасли.

5.3. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации.

6. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ в разрезе Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».

6.1. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.

6.2. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа.

6.3. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

7.  Рассмотрение Типовых вопросов для лизинговых и факторинговых компаний по применению некоторых норм Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативно-правовых актов.

8. Концепция национальной стратегии противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

9. Ответы на вопросы, круглый стол, обсуждение общих и частных вопросов.

Круглый стол: «Новое в Порядке представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга».

организации федеральной почтовой связи

ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля организаций федеральной почтовой связи

1. Организационная структура Росфинмониторинга  и его территориальных подразделений.

2. Общий обзор законодательства в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3. Обзор действующих нормативно-правовых актов.

4. Обзор изменений в законодательстве:

4.1. Сопоставление Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»

4.2. Рассмотрение Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденное приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203 (сравнение с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г. № 256)

4.3. Рассмотрение Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. № 983-р (сравнение с распоряжением Правительства Российской Федерации от 10 июня 2010 г. № 967-р)

4.4. Рассмотрение Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11 августа 2010 г. N 213 «Об утверждении Рекомендаций по сведениям, включаемым в сообщение  сотрудника организации об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделке)»

4.5. Планируемые изменения в законодательстве в области противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5. Требования к разработке правил внутреннего контроля:

5.1. Критерии выявления операций подлежащих контролю.

5.2. Организация и осуществление внутреннего контроля. Специфика отрасли.

5.3. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации.

6. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ в разрезе Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».

6.1. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.

6.2. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа.

6.3. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

7.  Рассмотрение Типовых вопросов для организаций федеральной почтовой связи по применению некоторых норм Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативно-правовых актов.

8. Концепция национальной стратегии противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

9. Ответы на вопросы, круглый стол, обсуждение общих и частных вопросов.

Круглый стол: «Новое в Порядке представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга».

Ломбарды

ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля ломбардов

1. Организационная структура Росфинмониторинга  и его территориальных подразделений

2. Общий обзор законодательства в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3. Обзор действующих нормативно-правовых актов.

4. Обзор изменений в законодательстве:

4.1. Сопоставление Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»

4.2. Рассмотрение Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденное приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203 (сравнение с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г. № 256)

4.3. Рассмотрение Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. № 983-р (сравнение с распоряжением Правительства Российской Федерации от 10 июня 2010 г. № 967-р)

4.4. Рассмотрение Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11 августа 2010 г. N 213 «Об утверждении Рекомендаций по сведениям, включаемым в сообщение  сотрудника организации об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделке)»

4.5. Планируемые изменения в законодательстве в области противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5. Требования к разработке правил внутреннего контроля:

5.1. Критерии выявления операций подлежащих контролю.

5.2. Организация и осуществление внутреннего контроля в ломбардах.

5.3. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации.

 

6. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ в разрезе Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».

6.1. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.

6.2. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа.

6.3. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

 

7. Рассмотрение Типовых вопросов для организаций, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий по применению некоторых норм Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативно-правовых актов.

8. Концепция национальной стратегии противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

 

9. Ответы на вопросы, круглый стол, обсуждение общих и частных вопросов.

Круглый стол: «Новое в Порядке представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга».

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля ювелирной отрасли и ломбардов

1. Организационная структура Пробирной палаты  и её территориальных подразделений.

2. Общий обзор законодательства в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3. Обзор действующих нормативно-правовых актов.

4. Обзор изменений в законодательстве:

4.1. Сопоставление Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»

4.2. Рассмотрение Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденное приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203 (сравнение с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г. № 256)

4.3. Рассмотрение Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. № 983-р (сравнение с распоряжением Правительства Российской Федерации от 10 июня 2010 г. № 967-р)

4.4. Рассмотрение Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11 августа 2010 г. N 213 «Об утверждении Рекомендаций по сведениям, включаемым в сообщение  сотрудника организации об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделке)»

4.5. Планируемые изменения в законодательстве в области противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5. Требования к разработке правил внутреннего контроля:

5.1. Критерии выявления операций подлежащих контролю.

5.2. Организация и осуществление внутреннего контроля. Специфика ювелирной отрасли.

5.3. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации.

 

6. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ в разрезе Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».

6.1. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.

6.2. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа.

6.3. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

 

7. Рассмотрение Типовых вопросов для организаций, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий по применению некоторых норм Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативно-правовых актов.

8. Концепция национальной стратегии противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

 

9. Ответы на вопросы, круглый стол, обсуждение общих и частных вопросов.

Круглый стол: «Финансовый мониторинг на ювелирном предприятии. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Государственной Пробирной Палаты РФ».

ювелирные компании

ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля ювелирной отрасли и ломбардов

1. Организационная структура Пробирной палаты  и её территориальных подразделений.

2. Общий обзор законодательства в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3. Обзор действующих нормативно-правовых актов.

4. Обзор изменений в законодательстве:

4.1. Сопоставление Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»

4.2. Рассмотрение Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденное приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203 (сравнение с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г. № 256)

4.3. Рассмотрение Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. № 983-р (сравнение с распоряжением Правительства Российской Федерации от 10 июня 2010 г. № 967-р)

4.4. Рассмотрение Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11 августа 2010 г. N 213 «Об утверждении Рекомендаций по сведениям, включаемым в сообщение  сотрудника организации об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделке)»

4.5. Планируемые изменения в законодательстве в области противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5. Требования к разработке правил внутреннего контроля:

5.1. Критерии выявления операций подлежащих контролю.

5.2. Организация и осуществление внутреннего контроля. Специфика ювелирной отрасли.

5.3. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации.

 

6. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ в разрезе Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».

6.1. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.

6.2. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа.

6.3. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

 

7. Рассмотрение Типовых вопросов для организаций, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий по применению некоторых норм Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативно-правовых актов.

8. Концепция национальной стратегии противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

 

9. Ответы на вопросы, круглый стол, обсуждение общих и частных вопросов.

Круглый стол: «Финансовый мониторинг на ювелирном предприятии. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Государственной Пробирной Палаты РФ».

тотализаторы, букмекеры, лотереи

ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля компаний, содержащих тотализаторы, букмекерские конторы, организующие и проводящие лотереи

1. Организационная структура Росфинмониторинга  и его территориальных подразделений.

2. Общий обзор законодательства в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3. Обзор действующих нормативно-правовых актов.

4. Обзор изменений в законодательстве:

4.1. Сопоставление Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»

4.2. Рассмотрение Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденное приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203 (сравнение с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г. № 256)

4.3. Рассмотрение Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. № 983-р (сравнение с распоряжением Правительства Российской Федерации от 10 июня 2010 г. № 967-р)

4.4. Рассмотрение Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11 августа 2010 г. N 213 «Об утверждении Рекомендаций по сведениям, включаемым в сообщение  сотрудника организации об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделке)»

4.5. Планируемые изменения в законодательстве в области противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5. Требования к разработке правил внутреннего контроля:

5.1. Критерии выявления операций подлежащих контролю.

5.2. Организация и осуществление внутреннего контроля. Специфика отрасли.

5.3. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации.

6. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ в разрезе Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».

6.1. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.

6.2. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа.

6.3. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

7.  Рассмотрение Типовых вопросов для компаний, содержащих тотализаторы, букмекерские конторы, организующие и проводящие лотереи по применению некоторых норм Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативно-правовых актов.

8. Концепция национальной стратегии противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

 

9. Ответы на вопросы, круглый стол, обсуждение общих и частных вопросов.

Круглый стол: «Новое в Порядке представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга».

Риэлторы

ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля организаций, оказывающие посреднические услуги при  осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

1. Организационная структура Росфинмониторинга  и его территориальных подразделений.

2. Общий обзор законодательства в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3. Обзор действующих нормативно-правовых актов.

4. Обзор изменений в законодательстве:

4.1. Сопоставление Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»

4.2. Рассмотрение Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденное приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203 (сравнение с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г. № 256)

4.3. Рассмотрение Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. № 983-р (сравнение с распоряжением Правительства Российской Федерации от 10 июня 2010 г. № 967-р)

4.4. Рассмотрение Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11 августа 2010 г. N 213 «Об утверждении Рекомендаций по сведениям, включаемым в сообщение  сотрудника организации об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделке)»

4.5. Планируемые изменения в законодательстве в области противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5. Требования к разработке правил внутреннего контроля:

5.1. Критерии выявления операций подлежащих контролю.

5.2. Организация и осуществление внутреннего контроля. Специфика отрасли.

5.3. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации.

6. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ в разрезе Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».

6.1. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.

6.2. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа.

6.3. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

7.  Рассмотрение Типовых вопросов для организаций, оказывающие посреднические услуги при  осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

по применению некоторых норм Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативно-правовых актов.

8. Концепция национальной стратегии противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

 

9. Ответы на вопросы, круглый стол, обсуждение общих и частных вопросов.

Круглый стол: «Новое в Порядке представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга».

операторы по приему платежей

ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля организаций, не являющимися кредитными организациями, осуществляющими прием от физических лиц наличных денежных средств

1. Организационная структура Росфинмониторинга  и его территориальных подразделений.

2. Общий обзор законодательства в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3. Обзор действующих нормативно-правовых актов.

4. Обзор изменений в законодательстве:

4.1. Сопоставление Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»

4.2. Рассмотрение Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденное приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203 (сравнение с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г. № 256)

4.3. Рассмотрение Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. № 983-р (сравнение с распоряжением Правительства Российской Федерации от 10 июня 2010 г. № 967-р)

4.4. Рассмотрение Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11 августа 2010 г. N 213 «Об утверждении Рекомендаций по сведениям, включаемым в сообщение  сотрудника организации об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделке)»

4.5. Планируемые изменения в законодательстве в области противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5. Требования к разработке правил внутреннего контроля:

5.1. Критерии выявления операций подлежащих контролю.

5.2. Организация и осуществление внутреннего контроля. Специфика отрасли.

5.3. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации.

6. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ в разрезе Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».

6.1. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.

6.2. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа.

6.3. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

7.  Рассмотрение Типовых вопросов для организаций, не являющимися кредитными организациями, осуществляющими прием от физических лиц наличных денежных средств по применению некоторых норм Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативно-правовых актов.

8. Концепция национальной стратегии противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

9. Ответы на вопросы, круглый стол, обсуждение общих и частных вопросов.

Круглый стол: «Новое в Порядке представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга».

кредитные потребительские кооперативы

ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля кредитных потребительских кооперативов

1. Организационная структура Росфинмониторинга  и его территориальных подразделений.

2. Общий обзор законодательства в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3. Обзор действующих нормативно-правовых актов.

4. Обзор изменений в законодательстве:

4.1. Сопоставление Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»

4.2. Рассмотрение Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденное приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203 (сравнение с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г. № 256)

4.3. Рассмотрение Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. № 983-р (сравнение с распоряжением Правительства Российской Федерации от 10 июня 2010 г. № 967-р)

4.4. Рассмотрение Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11 августа 2010 г. N 213 «Об утверждении Рекомендаций по сведениям, включаемым в сообщение  сотрудника организации об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделке)»

4.5. Планируемые изменения в законодательстве в области противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5. Требования к разработке правил внутреннего контроля:

5.1. Критерии выявления операций подлежащих контролю.

5.2. Организация и осуществление внутреннего контроля. Специфика отрасли.

5.3. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации.

6. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ в разрезе Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».

6.1. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.

6.2. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа.

6.3. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

7.  Рассмотрение Типовых вопросов для кредитных потребительских кооперативов по применению некоторых норм Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативно-правовых актов.

8. Концепция национальной стратегии противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

9. Ответы на вопросы, круглый стол, обсуждение общих и частных вопросов.

Круглый стол: «Новое в Порядке представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг и Минфин России. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга».

микрофинансовые организации

ТЕМА: «ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ОТМЫВАНИЯ  ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»

ПРОГРАММА

Целевого инструктажа в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5 академических часов

для специалистов по финансовому мониторингу и контролю, руководителей и сотрудников подразделений внутреннего контроля микрофинасовых организаций

1. Организационная структура Росфинмониторинга  и его территориальных подразделений.

2. Общий обзор законодательства в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3. Обзор действующих нормативно-правовых актов.

4. Обзор изменений в законодательстве:

4.1. Сопоставление Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»

4.2. Рассмотрение Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденное приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. № 203 (сравнение с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г. № 256)

4.3. Рассмотрение Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. № 983-р (сравнение с распоряжением Правительства Российской Федерации от 10 июня 2010 г. № 967-р)

4.4. Рассмотрение Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11 августа 2010 г. N 213 «Об утверждении Рекомендаций по сведениям, включаемым в сообщение  сотрудника организации об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделке)»

4.5. Планируемые изменения в законодательстве в области противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

5. Требования к разработке правил внутреннего контроля:

5.1. Критерии выявления операций подлежащих контролю.

5.2. Организация и осуществление внутреннего контроля. Специфика отрасли.

5.3. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации.

6. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ в разрезе Федерального закона от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях».

6.1. Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.

6.2. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа.

6.3. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

7.  Рассмотрение Типовых вопросов для микрофинансовых организаций по применению некоторых норм Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативно-правовых актов.

8. Концепция национальной стратегии противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

9. Ответы на вопросы, круглый стол, обсуждение общих и частных вопросов.

Круглый стол: «Новое в Порядке представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг и Минфин России. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга».
 
 

Страница 1 из 2